Forex Brokerleri Türkiyede SPK Lisanlı Forex Brokerleri
SPK’dan ALB Menkul Değerler A.Ş.’ye 24.672 TRY ceza
SPK’ya başvuran ALB Menkul müşterilerinin verdiği şikayet doğrultusunda başlatılan incelemede, müşterilerin bilgisi olmadan aracı kurum (ALB Menkul) müşterilerinin emirlerini iptal etmiş. Müşterilerinin itirazı sonrası, müşteri lehine bir iyileştirme yapılmaması nedeni ile SPK tarafından idari para cezasına çarptırılmıştır.
| İPC Uygulanan Şahıs/Şirket | İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem | Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme | Verilen İPC Tutarı |
| ALB Menkul Değerler A.Ş. | III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’e aykırı uygulamalar. | III-37.1 sayılı Tebliğ’in 29’uncu maddesi | 24 672 |
MADDE 29 – (1) Gerçekleşmiş müşteri emirleri aracı kurumlarca iptal edilemez veya değiştirilemez. Ancak;
a) İtiraz üzerine müşteri lehine bir iyileştirme yapılması amacıyla,
b) İşlem platformunda meydana gelen teknik bir sorun nedeniyle ortaya çıkan müşteri mağduriyetinin giderilmesi amacıyla,
c) Müşteri emrinin alınması sonrasında, aracı kurumun söz konusu emre ilişkin olarak başka bir kuruluş nezdinde korunma amaçlı olarak almış olduğu pozisyonun karşı tarafça iptal edilmesi veya fiyatının değiştirilmesi durumunda,
emir iptali veya fiyat değişikliği yapılabilir.
(2) Aracı kurum, birinci fıkranın (b) bendi kapsamında bir işlem tesis etmek isterse, teknik sorundan olumsuz olarak etkilenmiş olan tüm müşteriler için söz konusu uygulama gerçekleştirilir. Birinci fıkranın (c) bendi kapsamında bir emir iptali veya fiyat değişikliği gerçekleştirilmesi halinde ise, ilgili müşterilere gerekçesi ile birlikte en seri iletişim aracıyla bildirim yapılır.
(3) Bekleyen emirlerin hangi koşullar altında iptal edilebileceğine veya fiyatlarının değiştirilebileceğine ve müşteri hesaplarının hangi koşullarda işleme kapatılabileceğine ilişkin hususlar çerçeve sözleşmede belirlenir.
2006-2010 yilları arasında müşteri emirlerini iptal ettiği ve ayrıca fiyatlar müşteri alyhine değiştiğinde slippage yapıp, fiyatlar müşteri lehinde değişir ise emri iptal eden veya slippage ile emri çok daha farklı bir fiyatta işeleme alan dünyanın önde gelen forex şirketlerinden biri olan FXCM şirketine ingiliz denetleyici kurumdan 4 miliyon paundluk bir idari para cezası uygulanmıştır.
Kaynak: 26.10.2015 2015 / 28 SPK haftalık bülten
http://www.spk.gov.tr/apps/haftalikbulten/index.aspx?submenuheader=-1
Kaynak: fca.org.uk
ALB Menkul Forex şirketi hakkında ayrıntılı bilgi için
MT4 ile ForexBrokerleri nasıl hile yapıyor ?
