Forex Brokerleri Türkiyede SPK Lisanlı Forex Brokerleri
AK Yatırım’ın 15 Temmuz 2016 Başarısız Darbe Girişimi sonrasında yayınlanan Günlük Analiz raporuna ilişkin olarak SPK ‘dan toplamda 729.381 TL idari Para Cezası
TradeAll markası ile Türkiye ‘de müşterilerine FOREX hizmeti veren Ak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ‘nin 15 Temmuz 2016 (Cuma) günü başarısız Darbe Girişimi sonrası Pazartesi günü 18.07.2016 tarihli İngilizce şirketin bazı müşterilerine elektronik posta ile gönderdiği araştırma raporunda Darbe girişimi ile ilgili olarak sadece piyasanın Teknik ve Politik analizini yapmak dışında kendi kişisel ve bireysel politik düşüncelerini bu analizlerde kullanmıştır. Bir profesyonel yatırımcının kendi kişisel görüşlerini müşterileri ile paylaşma esnasında sorumluluğu ve Profesyonellik sınırlarını aşacak nitelikte yorumlar yapması yanlıştır.
18.07.2016 tarihinde yayınlanan bu rapor hakkında 28.07.2016 tarihinde SPK resmi olarak bir inceleme başlatmıştı. Bu yayınlanan Günlük Analiz olarak yayımlanan araştırma raporunda yer alan birtakım ifadelere ilişkin sermaye piyasası mevzuatı kapsamında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.
AK Yatırım’a SPK ‘dan Genel yatırım tavsiyesi niteliğindeki yorum ve tavsiyelerin sunulmasında dikkate alınması gereken ilke ve esaslara uyulmaması sebebi ve Faaliyetlerin yürütülmesi sırasında, işin gerektirdiği mesleki dikkat ve özenin gösterilmemesi nedeni ile Ak Yatırım Menkul Değerler’e 677.283 TRY, Mert Ülker isimli Ak Yatırım çalışanına özel olarak 52.098 TRY idari para cezası uygulamıştır.
| İPC Uygulanan Şahıs/Şirket |
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem |
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme |
Verilen İPC Tutarı |
| Ak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. |
Genel yatırım tavsiyesi niteliğindeki yorum ve tavsiyelerin sunulmasında dikkate alınması gereken ilke ve esaslara uyulmaması |
III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 48 inci maddesi |
325.617 |
| Faaliyetlerin yürütülmesi sırasında, işin gerektirdiği mesleki dikkat ve özenin gösterilmemesi ve bu kapsamda gerekli önlemlerin alınmaması |
III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 24 üncü maddesi |
325.617 | |
| Genel yatırım tavsiyelerinin sunumunda yer verilmesi gereken uyarı notunun gerekli şartları taşımaması |
III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 79 uncu maddesi |
26.049 | |
| Mert ÜLKER | Faaliyetlerin yürütülmesi sırasında, işin gerektirdiği mesleki dikkat ve özenin gösterilmemesi |
III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 21 inci maddesi |
26.049 |
| Genel yatırım tavsiyesi niteliğindeki yorum ve tavsiyelerin sunulmasında dikkate alınması gereken ilke ve esaslara uyulmaması |
III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 48 inci maddesi |
26.049 | |
| Toplam | 729.381 | ||
Kaynak : SPK Haftalık Bülten 2017/22
