Forex Brokerleri Türkiyede SPK Lisanlı Forex Brokerleri
GCM Forex’e Reklamlarda yapılan usulsüzlüklerden dolayı toplamda 931.258 TRY CEZA!
GCM Forex markası ile müşterilerine Forex olarak bilinen Kaldıraçlı Alım Satım (KAS) hizmeti veren GCM Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında SPK tarafından yapılan inceleme sonucunda bir çok eylemin SPK’nın düzenlemelerine aykırılık teşkil ettiği belirlenmiş ve SPK tarafından şirket hakkında toplamda 931.258 TL İdari para cezası uygulanmasına karar verilmiştir.
Şimdiye kadar SPK’nın bir inceleme sonucunda bir Forex şirketine toplamda en yüksek idari para cezası olarak kayıtlara geçti.
SPK’nın GCM Forex’e uyguladığı idari para cezalarını aşağıdaki tabloda ayrıntılı olarak inceleyebilirsiniz.
| İPC Uygulanan Şirket/Şahıs |
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem |
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme |
Verilen İPC Tutarı |
| GCM Menkul Kıymetler A.Ş. |
Uygunluk testlerinin yapılmasında mevzuata aykırılıklar. |
II-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in (III-39.1 sayılı Tebliğ) 56 ncı maddesinin birinci fıkrasının (i) bendi |
488.425 |
| Kaldıraçlı işlemler pazarlama ve tanıtım faaliyetlerinde Kurulumuz unvanının kullanılması. |
III-39.1 sayılı Tebliğ’in 56 ncı maddesinin birinci fıkrasının (i) bendi |
78.147 | |
| Kaldıraçlı işlemler pazarlama ve tanıtım faaliyetlerinde yatırımcılara öngördüklerinden daha fazla zarara uğramayacaklarına yönelik yanlış ve yanıltıcı bilgiler verilmesi ve Aracı Kurum’u öne çıkaracak şekilde haksız rekabet doğuracak ifadelere yer verilmesi. |
III-39.1 sayılı Tebliğ’in 41 inci maddesinin birinci fıkrası ile beşinci fıkrasının (d) bendi |
26.049 | |
| Kaldıraçlı işlemler pazarlama ve tanıtım faaliyetlerinde, çerçeve sözleşme ve risk bildirim formlarında yer alan bildirimlerden farklı şekilde yatırımcılara yanlış ve yanıltıcı bilgiler verilmesi. |
III-39.1 sayılı Tebliğ’in 41 inci maddesinin birinci fıkrası |
78.147 | |
| Kaldıraçlı işlemler pazarlama ve tanıtım faaliyetlerinde rakamsal örnek verilerek kar vaadi içeren ifadeler kullanılması. |
III-39.1 sayılı Tebliğ’in 41 inci maddesinin üçüncü fıkrası |
26.049 | |
| Kaldıraçlı işlemler pazarlama ve tanıtım faaliyetlerinde, işlemlerin risk taşımadığı ve kısa süreli bir eğitimle öğrenilebileceği ve yatırım yapılabileceği hususunda yatırımcıların yönlendirilmesi. |
III-39.1 sayılı Tebliğ’in 41 inci maddesinin beşinci fıkrasının (ç) bendi |
78.147 | |
| Kaldıraçlı işlemler pazarlama ve tanıtım faaliyetlerinde yatırımcıların ek gelir ve/veya kazanç sağlayacaklarına yönelik ifadelere yer verilmesi. |
III-39.1 sayılı Tebliğ’in 41 inci maddesinin beşinci fıkrasının (b) bendi |
78.147 | |
| Bazı müşterilerin kaldıraçlı işlemler teminatlarının gecikmeli olarak İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’ye aktarılması. |
III-37.1 sayılı “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 27/A maddesinin ikinci fıkrası |
78.147 | |
| Toplam | 931.258 | ||
Kaynak: SPK Haftalık bülten 2017 / 25
