Etiket Arşiv:

İngiltere borsalar ve finansal denetleme komisyon tarafından başlatılan soruşturma sonucunda, 5 kişiye ”” sahtekarlığı ile suçlanmıştır. Michael Nascimento (Doğum Tarihi: 28/06/1977) Hugh Edwards (Doğum Tarihi: 13/07/1982) Stuart Rea (Doğum Tarihi: 12/02/1968) Ryan Parker ( Ryan Sell olarak bilinmekte Doğum Tarihi 26/11/1992)  Jeannine Lewis (Doğum Tarihi: 15/09/1967) Londra’nın Güneyinde bulunan Crown mahkemesine çıkarılan …

Tabii ki de Türkiye’de olması mümkün değil Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından açılan soruşturma sonunda, New York eyaletinde Forex Trader olarak müşteri portföylü ile işlem yapan Haena Park hakkında 20 yıl hapis istemi ile dava açılmıştır.  kullanarak  2012’den bu yana 30’dan fazla yatırımcıların en az $ 14 milyon yatırımı ile işlem …

SPK ‘ya iletilen şikayet sonucu, İntegral Menkul Değerler A.Ş.’nin eski çalışanı Levent DÖNMEZ’in işlemlerine ilişkin gerçekleştirilen incelemeler sonucunda anılan şahsın tüm lisanslarının karar tarihinden itibaren 6 ay süreyle iptal edilmesine karar verilmiştir. Lisansları İptal Edilen Şahıs Lisans İptaline Neden Olan Eylem Levent DÖNMEZ İzinsiz portföy yöneticiliği faaliyetinde bulunulması. Müşteri nakitlerinin …

Ata Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. ve Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. hakkında Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Verilen İPC Tutarı Ata Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. Mülga Seri: …

İntegral Menkul Değerler A.Ş.’nin basın kuruluşlarında yayınlanan haber ve reklamlarının Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Verilen İPC Tutarı İntegral Menkul Değerler A.Ş. Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin …

TradeAll markası ile Türkiye ‘de müşterilerine FOREX hizmeti veren Ak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan 2 idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Verilen İPC Tutarı Ak Yatırım …

Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde yapılan inceleme sonucunda Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğin 4,5 ve 9 maddelerine uygunsuzluk sebebi ile idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. Yapılan incelemede; Madde 4 ‘te belirtilen – Aracı kurumlar, bünyelerinde faaliyetlerinin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara …

Hiçbir lisansı olaman, internet sitesini 5-6 dile çevirerek, ancak sadece Türkiye’de ikamet eden müşterileri telefon ile arayarak kandırmaya çalışan şirketin internet sitesi SPK tarafından Türkiye sınırları içinden siteye girişler yasaklanmıştır. Kıbrısta Avante Trade Ltd. adı altında ofis açmış olan şirket ne CySEC ne de herhangi başkabir ada ülkesinde lisans sahibi değildir. Diğer …

SPK Lisansı olmayan bir şirketi daha cezalandırarak, internet sitesini engellemiştir. www.sinyalx.com internet sitesi üzerinden Türkiye’de reklam vererek Türk müşterilerine hizmet veren şirkete, SPK lisansı almadığı nedeni ile internet sitesi engellenmiştir. internet sitesinde yürütülen faaliyetlere ilişkin olarak 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat kapsamında yapılan incelemeler sonucunda aşağıdaki tabloda yer …

SPK ‘dan Destek Menkul Değerler A.Ş.’ye ceza. SPK ‘nın yeni kanunu çerçevesinde Alım/Satım fiyatlarının bildiriminin zorunluluğu sonrası ortaya çıkan yüksek Spread’ler nedeni ile DestekFX’e idari para cezası uygulanmıştır. Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan …

SPK ‘dan lisanslı GCM Mekul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda idari para cezası uygulanmasına karar ara alan SPK, şirketin müşterilerini günlük ve aylık bildirimleri kasıtlı olarak yapmadığından dolayı cezalandırmıştır. Müşteri şikayeti ile başlatılan soruşturma ve inceleme sonucunda,  Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde bazı yatırımcıların işlemlerine ilişkin günlük ve aylık bildirimlerin yapılmamış olması nedeni ile …

Reklamlarda SPK ‘nın kaldıraçlı Alım Satım işlemlerine onay veya güvence verdiğine dair ifadeler kullanılması nedeni ile 8 FOREX şirketine ceza! FOREX brokerlerinin Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin internet sitelerindeki reklam, ilan ve duyurularda Kurulun söz konusu işlem ve faaliyetlere onay veya güvence verdiğine dair ifadeler kullanılması nedeni ile 8 FOREX brokerine cezalar yağdırdı. 8 FOREX şirketi hakkında Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) …

Türkiyede Lisansı olmayan şirketler, SPK tarafından tek tek kapatılıyor Belice (Belize ) merkezli ve Belice Sermaye Komisyonu Tarafından denetlenen Lau Global Services Corporation şirketi www.mxtrade.com/tr/ sitesi üzerinden, Türkiye’de Reklam ve Telefon Pazarlaması yapmaya başlamıştır. SPK’ ya sunulan şikayet sonucunda sadece bir kaç hafta için şirketin internet sitesi SPK tarafından Türkiye …

A1 menkul’e SPK’dan 22.407 TRY ceza. A1 Capital Mekul halka arzı için SPK ya başvurmuş ancak gönderdiği evraklar arasında, şirketin değerini tespiti ve aynı zamanda şirket paylarının belirtildiği raporda gerekli özeni göstermemesi nedeni ile SPK tarafından 22.407 TRY cezaya çarptırıldı. A1 Capital Menkul Değerler A.Ş. Şirket paylarının ilk halka arzı …

SPK’dan ALB Menkul Değerler A.Ş.’ye 24.672 TRY ceza SPK’ya başvuran ALB Menkul müşterilerinin verdiği şikayet doğrultusunda başlatılan incelemede, müşterilerin bilgisi olmadan aracı kurum (ALB Menkul) müşterilerinin emirlerini iptal etmiş. Müşterilerinin itirazı sonrası, müşteri lehine bir iyileştirme yapılmaması nedeni ile SPK tarafından idari para cezasına çarptırılmıştır. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan …

SPK Euro Finans Menkul Değerler A.Ş.’ye ceza yağdırdı. Euro Finans Menkul Değerler A.Ş. ye SPK tarafından yapılan inceleme sonucunda, Kısmı yetkili aracı kurum lisansının getirdiği bir çok düzenlemeye uymaması sebebi ile SPK tarafından toplam olarak 399.344 TRY para cezasına çarptırıldı. PC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme …

Işık Menkul Değerler A.Ş. Kaldıraçlı alım satım işlemi hizmeti verdiği Işık FX üzerinden ayrıca müşterilerine yetkisi olmamasına rağmen yatırım danışmanlığı hizmeti vermesi nedeni ile SPK tarafından Aşağıdaki tabloda olduğu gibi idari para cezası uygulanmıştır. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Verilen İPC Tutarı Işık Menkul Değerler A.Ş. Tebliğ …

SPK dan lisansı olmayan üç Kıbrıs şirketine birden yasaklama gelmiştir.  Üç şirkette, Güney Kıbrıs CySEC linsası ile Türkiye’de reklam vererek Türk yatırımcıları tabiri yerinde ise, telefon ile taciz ederek CySEC lisansı ile dünyanın her yanından hizmet verme hakkı olduklarını öne sürmektedirler. Maalesef CySEC lisansı ile MiFID ülkeleri olan Avrupa Birliği …

GCM Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan incelemeler sonucunda aşağıdaki tabloda yer verilen idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem  Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı TL 1.GCM Menkul Kıymetler A.Ş. Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde piyasa yapıcılığı ve işlem aracılığı faaliyetlerinde bulunan aracı …

SPK tarafından Gedik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nezdinde gerçekleştirilen incelemeler sonucunda aşağıdaki tabloda yer verilen şahsın tüm lisanslarının 6 ay süreyle iptal edilmesine karar verilmiştir. Lisansları İptal Edilen Şahıs Lisans İptaline Neden Olan Eylem Utku CAN Müşteri hesaplarında, müşteri emri/onayı olmaksızın hisse senedi işlemi gerçekleştirilmesi, müşteri hesaplarındaki nakdin, müşteri emri/onayı …