Forex Brokerleri Türkiyede SPK Lisanlı Forex Brokerleri
GCM Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan incelemeler sonucunda aşağıdaki tabloda yer verilen idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.
| İPC Uygulanan Şahıs/Şirket | İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem | Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme | Verilen İPC Tutarı TL |
| 1.GCM Menkul Kıymetler A.Ş. | Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde piyasa yapıcılığı ve işlem aracılığı faaliyetlerinde bulunan aracı kurumlar tarafından İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’ye (Takasbank) yapılması gereken raporlamaların, bazı sözleşmelerde Takasbank’tan farklı kodlar kullanılmış olmasının yarattığı teknik aksaklıklar sebebiyle yapılamamış olması |
Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 15 inci ve 16 ncı maddelerinde yer verilen bilgileri içeren elektronik kayıtların günlük olarak Takasbank’a iletilmesini öngören 23.09.2011 tarih ve 31/889 sayılı Kurul Kararı. |
21.560 |
| 2.GCM Menkul Kıymetler A.Ş. | Kaldıraçlı alım satım işlemleri çerçeve sözleşmesinin bir örneğinin yatırımcıya gönderilmemesi ile sözleşme asıllarında müteselsil sıra numarası bulunmaması. |
Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 8 inci maddesinin ikinci fıkrası. |
21.560 |
| TOPLAM | 43.120 |
Kaynak: SPK Hatalık Bülten 2014/25
