InvestAZ FOREX’e SPK’dan 22.407 LT CEZA

SPK’nın 2016/29 sayılı haftalık bülteninde yayınladığı İdari Para cezaları bölünde yayınlanan habere göre, İnvestAZ Forex şirketinde yapılan inceleme sonucunda SPK ‘nın Seri:V, No:125 sayılı “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 6 ncı maddesi ‘nde belirtilen unsurlara müşteri ile yapılan Çerçeve sözleşmede yer verilmemesi nedeni ile SPK tarafından 22,407 TL para cezasında çarptırılmıştır.

Peki SPK ‘nın Seri:V, No:125 sayılı “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 6 ncı maddesi nedir ?

Kaldıraç oranı ve teminatlar

MADDE 6-

(1) Bu Tebliğ kapsamındaki işlemlerde müşterilere uygulanacak kaldıraç oranı
100:1’i geçemez. Kurul gerekli gördüğü hallerde bu oranı değiştirme ve varlık bazında kaldıraç oranı
belirleme yetkisini haizdir.
(2) Kaldıraçlı alım satım işlemlerine başlamadan önce, uygulanacak kaldıraç oranı birinci
fıkrada yer alan oranı geçmemek kaydıyla aracı kurumlarla müşteriler arasında serbestçe belirlenir.
Söz konusu oranın daha sonra değiştirilebilmesi için tarafların yazılı onayı gereklidir.
(3) Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde yalnızca %100’üne kadar nakit olarak Türk Lirası ve
konvertibl döviz teminat olarak kabul edilir.
(4) Teminat oranının hesaplanması, teminat takibi ve teminat tamamlama yükümlülüğü ile
pozisyonların otomatik kapanmasına ilişkin esaslar ve teminat olarak yatırılan nakdin başka bir para
birimine çevrilmesinde esas alınacak kurlar çerçeve sözleşmede belirlenir.
(5) Teminatlar rehnedilemez, kullanım amaçları dışında tasarruf edilemez, üçüncü kişilere
devredilemez.
(6) Teminatların saklanmasına ilişkin esaslar Kurulca belirlenir

SPK’nın InvestAZ FOREX markası ile müşterilerine hizmet veren Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.

Kaynak: SPK Haftalık Bülten