SPK’dan VENBEY FOREX’e Toplamda 351 666 TRY CEZA!

SPK tarafından Venbey Yatırım Menkul Değerler A.Ş’ nin (Aracı Kurum) merkezinde gerçekleştirilen yerinde inceleme çalışmaları sırasında ulaşılan tespit ve değerlendirmeler sonucunda İdari Para Cezası verilmesine karar verilmiştir.

Venbey Yatırım Menkul Değerler Aracı Kurum’un Takasbank nezdindeki kaldıraçlı alım satım işlemleri teminatlarının güncellenmesinde mevzuata aykırı yapılan işlemler nedeni ile 26 049 TRY idari para cezası verildi. SPK’nın düzenlemesine göre Aracı kurumun tüm müşterilerinin teminatı devlete ait TakasBank hesaplarında tutulur, müşteri parasını kaybettiği zaman Aracı Kurum bu miktarı Takas Bankası hesabından Aracı Kurumun kendi hesabına çeker. Eğer müşteri para kazanır ise, o zaman Aracı Kurum Takas Bankasına müşterinin kazandığı kadar olan miktarı yatırmak zorundadır.

SPK nın yaptığı denetimde, Venbey Yatırım Menkul Değerler A.Ş III-37.1 sayılı “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 27/A maddesinin altıncı fıkrası olan:

(6) Müşteri hesaplarındaki oluşacak gerçekleşmiş kar veya zararlara ilişkin merkezi takas kuruluşu nezdinde yapılacak güncellemeler portföy aracılığına yetkili ilgili aracı kurum tarafından yerine getirilir.

Yukarıdaki mevzuata aykırı işlemler nedeni ile Venbey Yatırım Menkul Değerler A.Ş Aracı Kurumuna 26 049 TRY idari para cezası uygulanmıştır.

SPK’nın İdari Para Cezası uyguladığı bir diğer ceza ise Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği”nin 4 üncü maddesinin birinci fıkrasının (b) bendi olan:

b) Müşteri sıfatı ile olsa dahi, personelden, ortaklardan, iştiraklerden, bağlı ortaklıklardan ve sermaye, yönetim ve denetim açısından doğrudan veya dolaylı olarak ilişkili bulunulan kişi ve kurumlardan olan teminatsız alacaklar ile bu kişi ve kurumlar tarafından ihraç edilmiş ve borsalarda ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem görmeyen sermaye piyasası araçları.

maddedeki Aracı Kurum’un ilişkili kişilerden olan teminatsız alacaklarının sermaye yeterliliği tabanı hesaplamasında indirim kalemi olarak gösterilmemesi nedeni ile SPK ek olarak 325 617 TRY daha ceza vermiştir.  SPK Tarafından uygulanan idari para cezası toplam olarak 351 666 TRY ‘dir.

Kaynak : SPK Haftalık Bülten 2016/27