SPK’nın Işık FX markası ile müşterilerine hizmet veren Işık Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda toplamda 44,814 TL  idari para cezası uygulanmasına karar verilmiştir.

Peki neden bu ceza uygulanmıştır?

SPK’nın Seri:V, No:55 sayılı “Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 5 inci maddesine göre ;

Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunabilecek kurumlar;
Madde 5- Bu Tebliğde düzenlenen yatırım danışmanlığı faaliyeti, Kanunda ve bu Tebliğde belirlenen şartları yerine getirerek Kuruldan yetki belgesi almış kurumlarca yürütülür.

Yapılan incelemede halk arasında FOREX olarak bilinen Kaldıraçlı Alım Satım işlemlerinde IşıkFX markası ile hizmet veren Işık Menkul Değerler şirketinde yapılan inceleme sonucunda, bazı müşteri temsilcilerinin yetkisi olmadan şirket müşterilerine yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunması nedeni idari para cezası uygulanmıştır.

Ayrıca bazı personelin müşteri hak ve menfaatleirne aykırı olarakca şekilde işlem yapması sebebi ile  Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 58 inci maddesi birinci fıkrasının (l) bendi olan;

i) 6762 sayılı Türk Ticaret Kanunu’nun 329 uncu maddesinde müsaade edilen haller hariç olmak üzere, ihraç ettikleri hisse senetlerini, kendi nam ve hesaplarına alıp satamazlar.

yukarıda bulunan sebeplerden dolayı, Işık FX FOREX şirketine İdari Para Cezaları aşağıda belirtilen tabloda olduğu gibi uygulanmıştır.

İPC Uygulanan Şahıs/Şirket	İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem	Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme	Verilen İPC Tutarı
Işık Menkul Değerler A.Ş.	Aracı Kurum personelinin izinsiz yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunması	Seri:V, No:55 sayılı “Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 5 inci maddesi	22.407
	Aracı Kurum personelinin yatırımcının hak ve menfaatine aykırı olacak şekilde işlem yapması	Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 58 inci maddesi birinci fıkrasının (l) bendi	22.407

Kaynak: SPK Haftalık Bülten