Forex Brokerleri Türkiyede SPK Lisanlı Forex Brokerleri
SPK tarafından ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda Aracı Kuruma 6 ayrı eylem hakkında toplamda 260.490TL İdari Para Cezası uygulanmıştır.
Kaldıraçlı işlemler müşteri teminatlarının İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’ye yatırılmasına ilişkin aykırılıklar ve Likit olmayan varlıkların mevzuata aykırı olarak sermaye yeterliliği tablolarına yansıtılması sebebi ile ayrı ayrı 78.147 TL
Her biri 26.049 TL olamak üzere 4 ayrı eylem ise
- Kaldıraçlı işlemler müşteri teminatlarının mevzuata uygun olarak güncellenmemesi
- Aracı Kurum için risk yaratabilecek işlevlerin, çapraz kontrole imkan verecek şekilde farklı personelin sorumluluğuna verilmemesi
- Yönetim Kurulu’nun Aracı Kurum bünyesinde kurumsal yapıya uygun ve etkin bir iç denetim sisteminin sürdürülmesi hususlarında gerekli tedbirleri almaması
- Aracı Kurum’un iç denetim biriminin, faaliyetlerin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap verebilecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte olmaması
SPK’nın 2017/13 sayılı Haftalık bülteninde yayınlanan aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.
| İPC Uygulanan Şahıs/Şirket | İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem |
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme |
Verilen İPC Tutarı |
| ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş. |
Aracı Kurum’un iç denetim biriminin, faaliyetlerin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap verebilecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte olmaması |
Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in (Seri:V, No:68 sayılı Tebliğ) 4 üncü maddesi |
26.049 |
| Yönetim Kurulu’nun Aracı Kurum bünyesinde kurumsal yapıya uygun ve etkin bir iç denetim sisteminin sürdürülmesi hususlarında gerekli tedbirleri almaması |
Seri:V, No:68 sayılı Tebliğ’in 7 nci maddesinin birinci fıkrasının (a) bendi |
26.049 | |
| Aracı Kurum için risk yaratabilecek işlevlerin, çapraz kontrole imkan verecek şekilde farklı personelin sorumluluğuna verilmemesi |
Seri:V, No:68 sayılı Tebliğ’in 9 uncu maddesi |
26.049 | |
| Kaldıraçlı işlemler müşteri teminatlarının İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’ye yatırılmasına ilişkin aykırılıklar |
III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in (III-37.1 sayılı Tebliğ) 27/A maddesinin ikinci fıkrası |
78.147 | |
| Kaldıraçlı işlemler müşteri teminatlarının mevzuata uygun olarak güncellenmemesi |
III-37.1 sayılı Tebliğ’in 27/A maddesinin altıncı fıkrası |
26.049 | |
| Likit olmayan varlıkların mevzuata aykırı olarak sermaye yeterliliği tablolarına yansıtılması |
Seri:V, No:34 sayılı Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği’nin 25 inci maddesi ile 17.10.2002 tarih ve 46/1409 sayılı Kurul İlke Kararı’nın 1 inci maddesinin (A)/(b) hükmü |
78.147 | |
| Toplam | 260.490 | ||
Kaynak: SPK Haftalık bülten 2017 / 13
