SPK’dan EURO Finans Menkul’e toplam 399.344 TRY ceza

15 Aralık 2015 Broker, Haber, Lisans, SPK Aracı Kurum, SPK Ceza SPK’dan EURO Finans Menkul’e toplam 399.344 TRY ceza için yorumlar kapalı 2,397 Görülme

SPK Euro Finans Menkul Değerler A.Ş.’ye ceza yağdırdı.

Euro Finans Menkul Değerler A.Ş. ye SPK tarafından yapılan inceleme sonucunda, Kısmı yetkili aracı kurum lisansının getirdiği bir çok düzenlemeye uymaması sebebi ile SPK tarafından toplam olarak 399.344 TRY para cezasına çarptırıldı.

PC Uygulanmasına Neden Olan Eylem	Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme	Verilen İPC Tutarı
Müşterilerin nakit varlıkları üzerinde ilgili Tebliğ hükmüne tasarrufta bulunulması.	III-39.1 sayılı Tebliğ’in 56 ncı maddesinin birinci fıkrasının (f) bendi ve III-37.1 sayılı Tebliğ’in 66 ncı maddesinin dördüncü fıkrası	100.000
Tebliğ hükmüne aykırı olarak kredili işlem sonucunu doğuracak işlemlerde bulunulması.	Seri:V, No:65 sayılı Tebliğ’in 16 ncı maddesinin ikinci fıkrası	24.672
Müşterilerden olan teminatsız alacakların sermaye yeterliliği tablolarında indirim kalemi yapılmaması.	Seri:V, No:34 sayılı Tebliğ”in 4 üncü maddesinin birinci fırkasının (b) bendi	24.672
Kredili işlemlerde sürdürme teminatı oranına aykırı işlemlerde bulunulması.	Seri:V, No:65 sayılı Tebliğ’in 17 nci maddesinin ikinci fıkrası	100.000
Bir ihraççıya ait payların, Aracı Kurum öz-sermayenin %50’sini aşacak tutarda kredili işlem teminatı olarak kabul edilmesi.	Seri:V, No:65 sayılı Tebliğ’in 8 inci maddesinin dördüncü fıkrası.	50.000
Emir kabulünde basiretli bir tacir gibi davranılmaması ve işin gerektirdiği mesleki dikkat ve özenin gösterilmemesi	III-39.1 sayılı Tebliğ’in 24 üncü maddesinin birinci fıkrasının (b) bendi	100.000
	Toplam	399.344