Forex Brokerleri Türkiyede SPK Lisanlı Forex Brokerleri
OsmanlıFX markası ile müşterilerine FOREX hizmeti veren Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında SPK tarafından yapılan inceleme sonucunda toplamda 89.628 TL İdari Para Cezası uygulanmasına karar verilmiştir.
SPK’nın yaptığı incelemede şirketin Portföy yöneticiliği faaliyeti kapsamındaki işlemlerde hesap işleyişini fiili olarak, gerekli lisans belgesine sahip olmayan ve portföy yönetim sözleşmesinde adı geçmeyen müşteri temsilcisi tarafından yürütmesi, Emir alınmasına ilişkin esasların uygulamaması, Emirlerin işleme alınması esnasında Yatırımcının hak ve yararlarını zedeleyici nitelikte işlem yapması ve son olarak ta İç denetim sisteminin Aracı Kurumun faaliyetlerinin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap verebilecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte idame ettirilmemesi nedeni ile Toplamda 89.628 TL İdari Para Cezası uygulanmasına karar verilmiştir.
SPK’nın 2017/8 sayılı Haftalık bülteninde yayınlanan aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.
| İPC Uygulanan Şirket/Şahıs |
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem |
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme |
Verilen İPC Tutarı |
| Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş. |
Portföy yöneticiliği faaliyeti kapsamındaki işlemlerde hesap işleyişinin fiili olarak, gerekli lisans belgesine sahip olmayan ve portföy yönetim sözleşmesinde adı geçmeyen müşteri temsilcisi tarafından yürütülmesi |
Seri: V, No: 59 sayılı Portföy Yöneticiliği Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Tebliğinin 23 üncü ve Seri: VIII, No: 34 sayılı Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğin 6 ncı maddesi birinci fıkrasının (b) bendi. |
22.407 |
| Emir alınmasına ilişkin esasların uygulanmaması |
Seri: V, No: 6 sayılı Aracılık Faaliyetlerinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğin 9 uncu maddesi. |
22.407 | |
| Yatırımcının hak ve yararlarını zedeleyici nitelikte işlem yapılması |
Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğin 58 inci maddesi birinci fıkrasının (l) bendi. |
22.407 | |
| İç denetim sisteminin Aracı Kurumun faaliyetlerinin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap verebilecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte idame ettirilmemesi. |
Seri: V, No: 68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğin 4 üncü maddesi. |
22.407 | |
| Toplam | 89.628 |
Kaynak: SPK Haftalık Bülten 2017/8
