Forex Brokerleri Türkiyede SPK Lisanlı Forex Brokerleri
Paritem markası ile müşterilerine halk arasında FOREX olarak bilinen Kaldıraçlı Alım Satım hizmet sunan Anadolu Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında SPK tarafından yapılan inceleme sonucunda, müşterileri ile yapılan sözleşmelerde yapılan usulsüzlüklerden dolayı İdari Para Cezası uygulanmıştır.
Paritem markası ile müşterilerine FOREX hizmeti veren şirket, Kaldıraçlı alım satım işlemleri risk bildirim formlarının usulüne uygun olmayan şekilde imzalatılması ayrıca Kaldıraçlı alım satım (KAS) işlemleri çerçeve sözleşmelerinde, işlemlere ilişkin olarak ödenecek ücret, komisyon ve benzeri masraflara ilişkin bilgilere yer verilmemesi nedeni ile toplamda 145,068 TRY idari para cezası uygulanmasına uygun görülmüştür.
SPK’nın Haftalık olarak yayınladığı bülteninde bulunan Suç Duyurusu, İdari Para Cezası ile diğer yaptırım ve tedbirler sekmesinde bulunan yazıyı alttaki gibi aynen paylaşıyoruz.
Anadolu Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.
| İPC Uygulanan Şahıs/Şirket |
İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem |
Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme |
Verilen İPC Tutarı |
| Anadolu Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. |
Kaldıraçlı alım satım işlemleri risk bildirim formlarının usulüne uygun olmayan şekilde imzalatılması |
Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 18 inci maddesi |
66.921 |
| Kaldıraçlı alım satım işlemleri çerçeve sözleşmelerinde, işlemlere ilişkin olarak ödenecek ücret, komisyon ve benzeri masraflara ilişkin bilgilere yer verilmemesi |
23.09.2011 tarih ve 31/890 sayılı Kurul İlke Kararı |
78.147 | |
| TOPLAM | 145.068 | ||
Kaynak: SPK Haftalık Bülten 2016/33
