Rhea Portföy Yönetimi izinsiz FOREX işlemi gerçekleştirmesi nedeni ile SPK’dan Ceza!

Rhea Portföy Yönetimi AŞ’ Müşterilerinden yazılı bir sözleşme ile yetki almaksızın müşteri adına kaldıraçlı alım satım işlemi gerçekleştirilmesinin SPK’nın Seri: V No:59 Tebliği’nin 16 ncı maddesinin birinci fıkrasına uygunsuz bir şekilde işlem yapılması nedeni ile SPK’dan İdari Para Cezası.

Seri: V No:59 Tebliği’nin 16 ncı maddesinin birinci fıkrasına göre:

Portföy yönetim sözleşmesi

Madde 16 – Yetkili kurumun; müşterileri ile, sunduğu faaliyete ilişkin Kurulca belirlenecek standartlara uygun yazılı bir sözleşme akdetmesi zorunludur. 

Sözleşmelerde; müşterinin sözleşmeyi imzalamadan önce bu Tebliği ve asgari unsurları bu Tebliğin 3 numaralı ekinde sayılan, yetkili kurumu ve faaliyetlerini tanıtıcı bilgilerin yer aldığı formu okuyup anladığına ilişkin beyanının yer alması zorunludur. Söz konusu formun yetkili kurumun faaliyete geçmesinden önce Kurulca onaylanması zorunludur. Yetkili kurum, bu formun sürekli olarak güncel olmasından sorumludur. 

Sözleşmelerde belirtilen portföy yöneticisinin, yetkili kurumdan ayrılması veya değiştirilmesi halinde, yetkili kurum söz konusu durumu müşterilerine yazılı olarak derhal bildirmek zorundadır. Müşteriler, yeni tayin olunan portföy yöneticisini uygun görmedikleri takdirde sözleşmeyi tek taraflı olarak feshedebilirler.

Sözleşmeler, müteselsil sıra numaralı ve en az iki nüsha olarak düzenlenir ve bir
örneği müşteriye verilir. 

Sözleşmelerde Kurul düzenlemelerine ve borsa mevzuatına aykırı hükümler ile müşterilerin haklarını zedeleyici ve yetkili kurum lehine tek taraflı olağanüstü haklar sağlayan hükümlere yer verilmez. Sözleşmede hüküm bulunmayan hallerde genel hükümler uygulanır.

SPK’nın Haftalık olarak yayınladığı bülteninde bulunan Suç Duyurusu, İdari Para Cezası ile diğer yaptırım ve tedbirler sekmesinde bulunan yazıyı alttaki gibi aynen paylaşıyoruz.

İPC Uygulanan Şirket/Şahıs	İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem	Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme	Verilen İPC Tutarı
Rhea Portföy yönetimi AŞ	Şirket tarafından yürütülen hizmetlerde yeterli iç kontrol mekanizmasının oluşturulmaması.	Seri: V, No: 68 Tebliği’nin 21 inci maddesinin ikinci fıkrası hükmü ile III-55.1 sayılı Tebliğ’in 10 uncu maddesi hükmü ve 11 inci maddesinin üçüncü fıkrası.	21.560
	Yazılı bir sözleşme ile yetki almaksızın müşteri adına kaldıraçlı alım satım işlemi gerçekleştirilmesi.	Seri: V No:59 Tebliği’nin 16 ncı maddesinin birinci fıkrası.	21.560
Toplam			43.120

Kaynak: SPK Haftalık Bülten 2016/33