Etiket Arşiv:

SPK haftalık olarak yayımladığı bülten üzerinden, bir duyuru yayımladı. KAMUOYUNUN DİKKATİNE SPK tarafından yapılan piyasa gözetim ve denetim faaliyetleri neticesinde, Sermaye Piyasası Kurumu tarafından yetkilendirilmiş yatırım danışmanlığı ve benzeri sermaye piyasası faaliyet izni olmadan Facebook, Twitter vb. sosyal medya hesapları üzerinden yatırımcıların yönlendirilerek mağdur edilmeye çalışıldığı görülmektedir. Herhangi bir makul ekonomik ve …

Prime Trade FX markası ile müşterilerine hizmet veren Referans Menkul Değerler A.Ş. hakkında SPK tarafından yapılan inceleme sonucunda Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin düzenlemelere aykırı reklam yapılması nedeni ile aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı Referans …

IşıkFX yatırımcıların portföyüne yönelik yönlendirici nitelikte yorum ve tavsiyelerde bulunulmasından dolayı SPK’dan 104196 TL CEZA! IşıkFX markası ile müşterilerine FOREX hizmeti veren Işık Menkul Değerler A.Ş. hakkında SPK tarafından yapılan inceleme sonucunda 104196 TL İdari Para Cezası uygulanmıştır. SPK’nın haftalık olarak yayınladığı 2017 yılının ilk haftalık bülteninde yer alan ceza alttaki …

Rhea Portföy Yönetimi AŞ’ Müşterilerinden yazılı bir sözleşme ile yetki almaksızın müşteri adına kaldıraçlı alım satım işlemi gerçekleştirilmesinin SPK’nın Seri: V No:59 Tebliği’nin 16 ncı maddesinin birinci fıkrasına uygunsuz bir şekilde işlem yapılması nedeni ile SPK’dan İdari Para Cezası. Seri: V No:59 Tebliği’nin 16 ncı maddesinin birinci fıkrasına göre: Portföy yönetim …

Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin tanıtım ve pazarlama amaçlı yapılan reklamlarda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeni ile başlatılan inceleme sonucunda INVEST-AZ FOREX markası ile müşterilerine hizmet veren INVEST-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında SPK tarafından şirkete 26,049 TRY idari para cezası uygulanmasına karar verilmiştir. SPK ‘nın yeni Reklam …

ATIG FOREX markası ile müşterilerine ülkemizde Kaldıraçlı Alım Satım adı altında bilinen FOREX hizmeti veren ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında başlatılan inceleme sonucunda, müşterileri ile imzalanmış bir yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi bulunmadan yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunulması nedeni ile şirkete 24,672 TRY para cezası uygulanmıştır. ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında …

Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin tanıtım ve pazarlama amaçlı yapılan reklamlarda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi nedeni ile başlatılan inceleme sonucunda GCM FOREX markası ile müşterilerine hizmet veren GCM Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında SPK tarafından şirkete 26,049 TRY idari para cezası uygulanmasına karar verilmiştir. SPK ‘nın yeni Reklam kuralları …

SPK’nın 2016/29 sayılı haftalık bülteninde yayınladığı İdari Para cezaları bölünde yayınlanan habere göre, İnvestAZ Forex şirketinde yapılan inceleme sonucunda SPK ‘nın Seri:V, No:125 sayılı “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 6 ncı maddesi ‘nde belirtilen unsurlara müşteri ile yapılan Çerçeve sözleşmede yer verilmemesi nedeni ile SPK tarafından …

SPK ‘ya iletilen şikayet sonucu, İntegral Menkul Değerler A.Ş.’nin eski çalışanı Levent DÖNMEZ’in işlemlerine ilişkin gerçekleştirilen incelemeler sonucunda anılan şahsın tüm lisanslarının karar tarihinden itibaren 6 ay süreyle iptal edilmesine karar verilmiştir. Lisansları İptal Edilen Şahıs Lisans İptaline Neden Olan Eylem Levent DÖNMEZ İzinsiz portföy yöneticiliği faaliyetinde bulunulması. Müşteri nakitlerinin …

Ata Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. ve Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. hakkında Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Verilen İPC Tutarı Ata Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. Mülga Seri: …

İntegral Menkul Değerler A.Ş.’nin basın kuruluşlarında yayınlanan haber ve reklamlarının Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Verilen İPC Tutarı İntegral Menkul Değerler A.Ş. Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin …

SPK dan lisansı olmayan üç Kıbrıs şirketine birden yasaklama gelmiştir.  Üç şirkette, Güney Kıbrıs CySEC linsası ile Türkiye’de reklam vererek Türk yatırımcıları tabiri yerinde ise, telefon ile taciz ederek CySEC lisansı ile dünyanın her yanından hizmet verme hakkı olduklarını öne sürmektedirler. Maalesef CySEC lisansı ile MiFID ülkeleri olan Avrupa Birliği …

GCM Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan incelemeler sonucunda aşağıdaki tabloda yer verilen idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. İPC Uygulanan Şahıs/Şirket İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem  Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı TL 1.GCM Menkul Kıymetler A.Ş. Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde piyasa yapıcılığı ve işlem aracılığı faaliyetlerinde bulunan aracı …

İşlem yapan Yatırımcı talebinden fazla tutarda Yatırımcı’nın kredilendirilmesi ve Yatırımcı’nın hatalı bilgilendirilmesi ve Yatırımcı’nın özkaynak koruma oranı hesaplamasının hatalı yapılması nedeni ile SPK Gedik FOREX e toplam da 40.778 TL olmak üzere iki adet ceza kesmiştir. Bunlar: İPC Uygulanan Şahıs/Şirket  İPC Uygulanmasına Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Düzenleme Verilen İPC Tutarı TL Gedik …

Muhtelif internet sitelerinde gerçekleştirilen faaliyetlerin Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde incelenmesi neticesinde aşağıdaki tabloda yer verilen suç duyurusunun yapılmasına karar verilmiştir. Suç Duyurusunda Bulunulan Şahıs Suç Duyurusuna Neden Olan Eylem Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Kanun Maddesi http://tr.anyoption.com/, http://www.optionrally.com/tr/, https://www.gfmtrader.com/ ve https://tr.xprotrade.com/ adresli internet sitelerinin içerik sağlayıcıları. 6362 …